首席分析师遭禁业3年 华创证券合规缺漏领警示函

震惊金融圈的华创证券“电话门”终于有了调查结果。3月27日，贵州证监局发布监管措施决定书，认为华创证券在开展证券投资咨询业务中，存在从业人员合规管理不到位、研究所管理流程存漏洞、合规部门未有效履行职责，要求华创证券在30日内提交整改报告。另外，对于涉事的华创证券传媒行业首席分析师潘某，则被禁止在3年内从事与证券、期货投资咨询业务相关的职务。