本报记者 郭婧婷 北京报道

“推动金融高质量发展、建设金融强国，要坚持法治和德治相结合，积极培育中国特色金融文化。”在省部级主要领导干部推动金融高质量发展专题研讨班开班式上，习近平总书记提出中国特色金融文化这一重大课题。

“诚实守信，不逾越底线；以义取利，不唯利是图；稳健审慎，不急功近利；守正创新，不脱实向虚；依法合规，不胡作非为。”习近平总书记提出的这五个方面的实践要求，为积极培育中国特色金融文化指明了努力方向，自此中国特色金融文化培育进入全新的发展阶段。

为做好“中国特色金融文化”这一命题，证券业根据自身的发展定位、业务特色及市场环境规划发展策略，不断强化文化建设，以此作为推动高质量发展的新引擎，利用文化的深厚影响力来指导和塑造企业的战略方针。

据了解，作为资本市场的重要一员，财信证券已将合规文化的培育和推广深入整合至公司的发展蓝图和长远规划之中。

据财信证券合规总监李赛男介绍，近年来，财信证券致力于构建合规文化建设长效机制，始终秉持“坚持开始就要做对”的风险理念，将合规文化建设融入公司发展战略和中长期规划，以实际行动贯彻落实“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化内涵，深入践行“五要五不”的中国特色金融文化，推动合规文化建设与业务经营同频共振，筑牢公司高质量发展根基。

合规文化建设与业务经营同频共振

财信证券方面向《中国经营报》记者表示，培育中国特色金融文化，是证券公司坚持以人民为中心的价值取向，践行金融工作政治性、人民性的必然要求，也是打造证券公司“软实力”和核心竞争力、以自身高质量发展推动金融高质量发展的关键举措。

知规方能守规，守规方能合规。财信证券将合规理念融入企业文化之中，使之成为日常工作的一部分，通过持续的宣传和教育，强化员工的合规意识。

“合规首先从管理层做起。”李赛男表示，财信证券聚焦“关键少数”，强调公司高管是合规带头人、以身作则，自上而下传播合规价值理念，公司常态化开展“高管讲合规”系列活动，围绕证券行业荣辱观和从业人员声誉风险防控，通过确立高层基调，在全公司范围内形成上行下效的良好合规氛围。

据了解，作为合规文化建设的重要一环，财信证券建设韶山投教基地暨湖南证券行业文化建设基地，目前，该基地已成为承载合规文化、反洗钱文化、廉洁文化交流的新地标，为行业内外提供了一个交流与学习的平台。

此外，财信证券积极拓展线上宣导渠道，创设“财信证券合规之声”微信公众号，并在官网设立“文化建设”与“合规宣导”专栏，发布最新的监管动态及案例分析。同时，公司编写了《员工合规手册》，拍摄了合规教育警示宣传片，通过这些举措，财信证券强化了对监管动态及案例的定期宣导，为员工提供了丰富的合规学习资源。

今年以来，事关资本市场，我国相继发布国务院新“国九条”及资本市场“1+N”系列政策文件。

在跟进监管政策形式变化方面，财信证券建立法律法规动态追踪机制。针对监管新规第一时间发送追踪解读书，每周形成追踪动态报告并持续督导。此外，建立监管案例分析常态化机制。每周汇总监管处罚案例，季度形成分析报告，年末全面总结、印发成册并组织各部门对照自查。

在培训方面，财信证券塑造了“星锐训练营”“合规求索”“合规讲堂”等培训品牌，面向全体员工推出专题培训，将合规学习融入日常工作的点滴之中。仅2024年，财信证券就已开展培训宣导2000余次。

“培育良好的合规文化，既要强化教育引导，又要筑牢制度规范。”李赛男认为，财信证券持续建立健全各项规章制度，将核心价值观、底线思维、执业精神、廉洁从业等内容制度化、规范化，嵌入业务流程和内部控制中。

为了提高合规人员的管理水平，财信证券要求合规人员“上下交流”“左右联通”，推动合规人员走进业务条线及分支机构进行轮岗，鼓励员工深入业务一线，参与业务实际工作，了解业务实操环节。

“鼓励近10位合规人员‘走出去’，深入投行、资管、经纪业务条线及子公司进行轮岗，在不同岗位上磨砺锻炼，推动人才识别、人岗匹配。”财信证券方面举例说明。

构建合规文化建设长效机制服务大局

据了解，财信证券出台了公司《合规管理制度》《廉洁从业管理制度》《工作人员执业行为准则》等一批合规特色文化建设配套制度。

机制方面，财信证券设立了内控管理“三道防线”，建立董事会、监事会—高级管理层—合规管理部—下属各单位“四层级”合规管理组织架构，形成合规管理部—条线合规团队/合规联络人—分支机构“三层次”合规人员履职管理体系。

如何实现对母子公司全业务链条管控？财信证券分享他们的办法，即构建事前、事中、事后的全流程闭环管理机制，通过合规审查、监督检查、宣导培训、合规考核、合规一票否决等机制保障合规机制落实，实现对母子公司全业务链条“垂直”一体化管控，将合规考量贯穿公司经营活动的全过程、各环节，力求构建合规管理长效机制。

内控合规体系又如何与服务实体经济高质量发展相匹配？“通过整合合规、风控、稽核审计等监督职能，建立统一领导、整体联动、信息互通、成果共享的内控协同工作体系，撬动公司监督合力，形成齐抓共管的内控管理格局。”财信证券方面向记者表示。

值得一提的是，财信证券强化洗钱风险管控，为公安机关提供电信诈骗涉案线索，主动堵截涉诈洗钱犯罪，成功替人民群众挽回千万元经济损失，践行“金融为民”理念。

2023年5月，财信证券营业部网点在日常反洗钱监测过程中发现多名客户账户异常资金划转情形并上报公司总部，总部第一时间与长沙市芙蓉区公安局、长沙市芙蓉区反诈协调小组联系，形成“公司监测—公安机关协助查询客户涉案情况—对涉案账户采取管控措施”的工作机制，全力配合公安机关对异常账户采取风险控制措施，及时拦截电信诈骗资金近千万元。

在构建合规文化建设长效机制、服务大局的过程中，财信证券不仅将合规理念深植于企业文化之中，更通过实际行动和显著成果展现了其在合规文化建设方面进展。

具体来看，2023年，财信证券的合规文化建设案例入选国家级案例库——中国管理案例共享中心。同时，组织申报的“互联网平台展业违规案例”“证券市场虚假陈述司法解释解读及案例分析”两项课程入选中国证券业协会共建课程。在反洗钱领域，撰写的《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险特殊控制措施自评估实践探讨》，荣获反洗钱工作部际联席会议办公室主编杂志《中国反洗钱实务》2022年度优秀文章三等奖。制作的视频《金融反恐奇案之狄仁杰》入选人民银行湖南省分行2023年度优秀作品名单；多名员工参与主笔的专业书籍《全面注册制下投资银行业务尽职调查实务解析与操作指引》已通过法律出版社出版。

（编辑：曹驰 审核：何莎莎 校对：翟军）